為深入貫徹落實2025年證券期貨監(jiān)管工作會議精神，強化轄區(qū)機構(gòu)合規(guī)意識，近日，新疆證券期貨業(yè)協(xié)會組織開展了為期兩天的合規(guī)管理現(xiàn)場交流活動。
據(jù)了解，此次活動是新疆證券期貨業(yè)協(xié)會年度自律檢查與合規(guī)輔導工作的深化與閉環(huán)，分別在中國中金財富證券有限公司烏魯木齊紅光山路證券營業(yè)部與申萬宏源西部證券有限公司烏魯木齊北京中路證券營業(yè)部舉行，轄區(qū)8家證券經(jīng)營機構(gòu)負責人及合規(guī)專員參與交流。
新疆證券期貨業(yè)協(xié)會相關負責人首先回顧了前期圍繞投資者適當性管理、合規(guī)管理體系、業(yè)務操作規(guī)范、廉潔從業(yè)等多個重點領域開展的分層分類自律檢查情況，肯定了各機構(gòu)在積極配合檢查、落實整改方面取得的成效，并強調(diào)了在當前“嚴監(jiān)管、防風險”的背景下，壓實機構(gòu)主體責任、培育自覺合規(guī)文化的重要性。
交流期間，參會機構(gòu)還實地觀摩了優(yōu)秀營業(yè)部的合規(guī)管理實踐。
中金財富證券烏魯木齊紅光山路營業(yè)部趙雪雯分享了其以黨建引領合規(guī)、將企業(yè)文化與行業(yè)文化深度融合的特色做法，強調(diào)了“專業(yè)、有趣、正能量”的品牌特質(zhì)以及在財富管理業(yè)務中堅守“買方投顧”理念的實踐心得；申萬宏源西部證券北京中路營業(yè)部郭珈妤則詳細介紹了其通過構(gòu)建“三道防線”、聚焦關鍵節(jié)點、開展常態(tài)化案例警示與精準培訓等舉措，實現(xiàn)合規(guī)管理流程化、標準化、精細化運作的經(jīng)驗，其“將合規(guī)要求嵌入業(yè)務源頭”以及利用晨會進行“五分鐘案例分享”等具體方法給與會者留下深刻印象。
合規(guī)風控是行業(yè)機構(gòu)行穩(wěn)致遠的“生命線”和“護城河”，而非業(yè)務的“絆腳石”，本次活動為同業(yè)間互學互鑒提供了寶貴平臺，通過實地觀摩與深度交流，與會人員對如何將監(jiān)管要求有效轉(zhuǎn)化為內(nèi)部可執(zhí)行、可檢查、可追溯的微觀操作有了更直觀和深刻的理解，對提升自身合規(guī)管理工作的系統(tǒng)性和有效性形成了新的思路與行動方案。
新疆證券期貨業(yè)協(xié)會方面表示，接下來將持續(xù)優(yōu)化自律管理機制，積極搭建交流平臺，引導轄區(qū)機構(gòu)變被動合規(guī)為主動管理，共同構(gòu)建“人人講合規(guī)、事事講規(guī)矩”的行業(yè)生態(tài)，為推動新疆轄區(qū)資本市場高質(zhì)量發(fā)展奠定堅實基礎。（秦聲）
