近日，海南證監(jiān)局的一則罰單引發(fā)業(yè)內(nèi)關(guān)注，原因在于該行政監(jiān)管措施罰單倒查了10年。一位證券律師向券商中國(guó)記者表示，這種情況比較罕見(jiàn)，對(duì)于行政監(jiān)管措施類處罰，通常做法是兩年內(nèi)未發(fā)現(xiàn)就不再追查。
該律師表示，《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》將于2026年6月30日起正式實(shí)施，其中規(guī)定：違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，實(shí)施機(jī)構(gòu)不再對(duì)該違法行為采取監(jiān)督管理措施，法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章另有規(guī)定或者違法行為所產(chǎn)生的影響尚未消除的除外。而現(xiàn)行的辦法，并沒(méi)有明確的追責(zé)時(shí)限要求。
海南證監(jiān)局的罰單顯示，經(jīng)查，胡某作為證券從業(yè)人員，存在多項(xiàng)問(wèn)題：
一是在2016年8月至2017年6月期間存在違規(guī)操作客戶證券賬戶的行為，違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第十二條、第十三條第一項(xiàng)、第二十七條第一款規(guī)定。
二是在2024年3月存在向客戶及其親屬提供禮品的行為、在2023年1月至2024年1月存在向其他利益關(guān)系人輸送不正當(dāng)利益的行為，違反了《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第九條第一款第一項(xiàng)和第五項(xiàng)規(guī)定。
根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào)）第二十五條第一款、《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)令第202號(hào)）第十八條規(guī)定，海南證監(jiān)局決定對(duì)胡某采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入資本市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)。
券商中國(guó)記者注意到，此前深圳證監(jiān)局也有倒查10年采取監(jiān)管措施的案例。2024年10月，深圳證監(jiān)局對(duì)金某采取監(jiān)管談話措施的決定。
經(jīng)查，金某作為證券從業(yè)人員，在2010年12月至2017年4月期間存在借用他人證券賬戶買賣股票的行為。上述行為違反了2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》第四十三條、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2008〕30號(hào)）第六條第三款的規(guī)定。根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》第二十六條第一款的規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對(duì)金某采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。
湖北證監(jiān)局此前也有倒查接近10年的案例。2025年9月，湖北證監(jiān)局發(fā)布了關(guān)于對(duì)馮某采取出具警示函措施的決定。經(jīng)查，2016年6月至2019年2月期間，馮某作為證券從業(yè)人員，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。上述行為違反了《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第十三條第一項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕2號(hào))第二十五條、第二十七條第一款規(guī)定，湖北證監(jiān)局決定對(duì)馮某采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。
記者了解到，目前對(duì)于不同的違法行為，追責(zé)時(shí)效有所不同。刑事司法是終身追責(zé)。行政處罰（比如罰款、沒(méi)收、市場(chǎng)禁入等）追責(zé)時(shí)效一般是2年。違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰；涉及公民生命健康安全、金融安全且有危害后果的，上述期限延長(zhǎng)至五年。法律另有規(guī)定的除外。
對(duì)于行政監(jiān)管措施，現(xiàn)行的是2008年發(fā)布的《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法（試行）》，該規(guī)定沒(méi)有關(guān)于追責(zé)時(shí)效的明確表述。2026年1月，為進(jìn)一步規(guī)范證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施的實(shí)施程序，證監(jiān)會(huì)正式發(fā)布了《證券期貨市場(chǎng)監(jiān)督管理措施實(shí)施辦法》，自2026年6月30日起施行。證監(jiān)會(huì)表示，監(jiān)管措施是獨(dú)立于行政處罰的一種行政措施類型，是金融監(jiān)管的重要手段。在程序要求方面，與2008年辦法相比，新發(fā)布的辦法新增了實(shí)施期限等多項(xiàng)程序要求。
一般追責(zé)時(shí)限是2年?！暗刃罗k法在6月30日正式實(shí)施后，估計(jì)就很難再看到行政監(jiān)管措施倒查10年的了?！鄙鲜鲎C券律師向記者表示。
排版：汪云鵬
校對(duì)：劉榕枝
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